Setting Up Investments
3
Defining Miscellaneous Investment Information
41
Defining Miscellaneous Investment Information
You use an investment’s Misc tab to enter supplemental and user-defined data associated with 
the investment.
A Closer Look at Miscellaneous Investment Information
A
Shares outstanding information for the 13D report 
B
When you enter a Sell or Sell Short transaction for an investment that is eligible for an SEC fee, Geneva can 
look up the applicable fee rate on the transaction’s settlement date and automatically calculate the SEC 
fee for the transaction. To do this, you must set up SEC fee schedules and assign them to your SEC fee-
eligible investments. For details, look up “SEC fee schedule” in the Geneva Help index.
C
See your Advent Partner documentation. 
D
Select this check box for investments that can appear on the Significant Holdings (13F) report.
E
Whether Geneva treats FX gain/loss for the investment as ordinary income/loss 
F
You can hide obsolete investments from Investment dropdown lists by selecting the Hide check box. You 
can also specify Active Date and Inactive Date values, and select the Active/Inactive Date Warning check 
box in Systemwide Functional Settings to have Geneva display a warning if the trade date of a transaction 
you’re committing does not fall within the specified investment's “active” date range. For details, see “Using 
Transaction Warnings” on page 65. 
G
Conversion and zero-coupon convertible bond information 
A
G
B
D
F
C
E
Pdf page to powerpoint - Library SDK component:C# Create PDF from PowerPoint Library to convert pptx, ppt to PDF in C#.net, ASP.NET MVC, WinForms, WPF
Online C# Tutorial for Creating PDF from Microsoft PowerPoint Presentation
www.rasteredge.com
Pdf page to powerpoint - Library SDK component:VB.NET Create PDF from PowerPoint Library to convert pptx, ppt to PDF in vb.net, ASP.NET MVC, WinForms, WPF
VB.NET Tutorial for Export PDF file from Microsoft Office PowerPoint
www.rasteredge.com
Library SDK component:VB.NET PDF Page Delete Library: remove PDF pages in vb.net, ASP.
XDoc.PDF ›› VB.NET PDF: Delete PDF Page. using RasterEdge.Imaging.Basic; using RasterEdge.XDoc.PDF; How to VB.NET: Delete a Single PDF Page from PDF File.
www.rasteredge.com
Library SDK component:C# PDF Page Insert Library: insert pages into PDF file in C#.net
C# programmers are capable of adding and inserting (empty) PDF page or pages from various file formats, such as PDF, Tiff, Word, Excel, PowerPoint, Bmp, Jpeg
www.rasteredge.com
Setting Up Portfolios
In This Chapter
Working with Portfolios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .  44
Setting Up Accounting Parameters  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .  44
Setting Up Portfolios. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .  49
Defining Custodian Account and Broker Information. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .  52
Working with Strategies . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .  54
Advanced Portfolio Features  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .  59
Library SDK component:VB.NET PDF Page Insert Library: insert pages into PDF file in vb.
PDF Pages. |. Home ›› XDoc.PDF ›› VB.NET PDF: Insert PDF Page. Professional .NET PDF control for inserting PDF page in Visual Basic .NET class application.
www.rasteredge.com
Library SDK component:C# PDF Page Delete Library: remove PDF pages in C#.net, ASP.NET
Pages. |. Home ›› XDoc.PDF ›› C# PDF: Delete PDF Page. Demo Code: How to Delete a Single PDF Page from PDF File in C#.NET. How
www.rasteredge.com
Setting Up Portfolios
4
Working with Portfolios
44
Working with Portfolios
Portfolio records represent your firm’s investors, or portfolios of investments that your firm 
holds. Portfolios store a variety of information, including contact information and default 
accounting and reporting instructions.
This chapter describes the basic information required to set up your portfolios, including 
defining accounting parameters, and setting up the custodian accounts, brokers, and strategies 
associated with your portfolios’ transactions. You can find all other information about setting 
up your portfolios in Geneva Help, and in Using Geneva, Chapter 10, Using Optional Portfolio 
Features.
Setting Up Accounting Parameters
An accounting parameter set contains the accounting rules that determine how Geneva 
produces reports for one or more of your portfolios. These rules include the portfolios’ book 
(restatement) currency, price schedule (where Geneva looks for prices for the portfolios’ 
investments), and lot lumping rules. You should create accounting parameter sets for the 
settings that you’ll use most frequently and consistently. For more information, look up 
“accounting parameters” in Geneva’s Help index.
in Help
Details
In the Help index, enter:
accounting parameters
EY CONCEPT
Can I change my accounting parameter sets?
In most cases, Geneva runs reports with the most current variant of the accounting 
parameters. That is, if you run a report with a knowledge time in the past, Geneva 
still uses the accounting parameters as they are at the time when you run the report. 
If you change an accounting parameter and run a report with a knowledge time after 
the change, Geneva will restate your historical accounting results using the current 
parameter setting.
For this reason, Advent recommends that you not modify an accounting parameter 
set after you assign it to portfolios. If you do, you will not be able to compare the 
portfolios’ accounting results across reporting periods. If you want to report on a 
portfolio with different accounting parameters, either select a different accounting 
parameter set, or override individual parameters, in the Submit Report screen.
However, after you have set up an accounting parameter set, you can use the Time 
Series tab to change certain parameters over time: Amortization Election; Bid/Ask 
Pricing; Cross Zero on Equities, Futures, Options, and Debts/Credit Default Swaps; 
Price Schedule; Use Closing Prices if no Bid/Ask. Geneva treats all accounting events 
before the date of the change as using the old setting, and all events after the change 
as using the new setting.
Library SDK component:C# PDF File & Page Process Library SDK for C#.net, ASP.NET, MVC
PowerPoint, VB.NET Tiff, VB.NET Imaging, VB.NET OCR, VB.NET Twain, VB.NET Barcode Read, VB.NET Barcode Generator, view less. C# PDF - Modify PDF File and Page
www.rasteredge.com
Library SDK component:How to C#: Overview of Using XDoc.PowerPoint
Create and Edit PowerPoint Page and File. Tell C# users Please click to see details. Annotate PowerPoint Page. Various annotation objects
www.rasteredge.com
Setting Up Portfolios
4
Setting Up Accounting Parameters
45
A Closer Look at Accounting Parameters: Basic Settings
To define an accounting parameter set, choose Define 
Accounting 
Accounting Parameters.
A
Used to calculate amortization and accrued interest for fixed-income investments. 
(For details on amortization matrixes, see “Setting Up Amortization Matrixes” on page 49.)
B
Whether reports ignore custodian account or strategy assignments when closing lots.
C
The accounting rules to use for including transactions in or excluding them from reports.
D
See Writing Queries and Reports with Geneva SQL and RSL, Chapter 5, Reporting with Custom General Ledgers.
E
When to begin including amortization in unrealized gain/loss.
F
Reporting restatement currency.
G
Used to triangulate FX rates if a direct FX rate is not available.
H
Whether reports use bid/ask prices for bonds and equities, and whether Geneva uses closing prices in cases 
where bid or ask prices do not exist.
I
See “Setting Up Price Lists and Schedules” on page 46.
F
H
I
B
G
C
E
D
A
Library SDK component:C# PowerPoint - Sort PowerPoint Pages Order in C#.NET
C#.NET. Support Customizing Page Order of PowerPoint Document in C# Project. Overview. splitting. C# DLLs: Move PowerPoint Page Position. Add
www.rasteredge.com
Library SDK component:C# PowerPoint - Delete PowerPoint Document Page in C#.NET
C# DLLs: Delete Page from PowerPoint File. Delete a Single PowerPoint Page from PowerPoint File in C#. How to delete a single page from a PowerPoint document.
www.rasteredge.com
Setting Up Portfolios
4
Setting Up Accounting Parameters
46
Setting Up Price Lists and Schedules
Geneva stores investment prices and FX rates in price lists. Geneva allows you to define 
multiple price lists, so that you can record prices for an investment in different currencies and 
from different markets and pricing services. You can also specify for how many days a price is 
valid.
If you store multiple prices for your investments, you create price schedules that determine the 
order in which Geneva searches your price lists for prices. You assign a price schedule to each 
of your accounting parameter sets, so that different portfolios can use different price 
schedules, or so that you can use a different price schedule when you run a report.
A Closer Look at Accounting Parameters: 
Lot Lumping and Crossing Zero, and Miscellaneous Settings
To define an accounting parameter set, choose Define 
Accounting 
Accounting Parameters.
J
Whether reports lump lots for cash and non-cash investments.
K
Whether transactions can overcover and oversell investment positions. 
L
Whether Geneva estimates daily accrued interest on a portfolio’s cash balances.
M
Whether reports exclude commissions from the cost of futures.
N
Whether Geneva excludes income received during specific periods from cash balances.
O
Whether Geneva applies withholding taxes to accruing Interest Receipt transactions.
P
Contact Geneva Support for details.
Q
Whether Geneva displays separate dividend information for each lot of the investment that the portfolio 
holds, or a single “lot” for each Dividend Receipt transaction.
R
Reserved for future implementation. 
S
Whether Geneva applies withholding taxes to purchased/sold accrued interest. 
K
J
M
L
O
N
P
Q
R
S
Setting Up Portfolios
4
Setting Up Accounting Parameters
47
To set up a price list, you assign it four characteristics, which you must define. 
You can have only one price list with a given price type/market/provider/source 
combination. Create as many price lists as you need to store the different types of investment 
prices that you receive from different markets, providers, and sources.
Example: The following table shows the characteristics for three price lists.
In this example, Price List A contains all of your closing spot prices from the NYSE that you 
receive through Merrill Lynch’s MLSPS service.
More than one price schedule can include a given price list. You can use different price 
schedules to have Geneva search your price lists in different sequences, or to search certain 
price lists but not others. Geneva can search the price lists in a price schedule in a specific order 
that you specify (price list order), or search all of the lists in the schedule for the price whose 
date is closest to the pricing date (closest date).
Use
To specify the
Price type
Type of prices stored in the list, such as closing spot, mean, bid, ask, or intra-day. You must 
define special price types for bid and ask price lists, and for price lists for forward 
commodity prices or forward FX rates.
Price market
Location where the prices in the list came from, such as an exchange.
Price provider
Price data vendor that provided the prices in the list.
Price source
Source of the prices in the list, such as a custodian or pricing service.
Price list
Price type
Price market
Price Provider
Price source
A
ClosingSpot
NYSE
Merrill Lynch
MLSPS
B
Mean
NYSE
RemotePlus
Fund Run 2000
C
ClosingSpot
NYSE
RemotePlus
Remote Plus
For more information about
See Using Geneva,
Price lists and schedules
Chapter 10, Using Optional Portfolio Features.
How Geneva looks up prices and FX rates
Chapter 4, Working with Multicurrency Portfolios.
How Geneva interpolates FX rates
Chapter 7, Working with Spot and Forward FX Contracts.
Setting Up Portfolios
4
Setting Up Accounting Parameters
48
To set up a price list
in Help
Details
In the Help index, enter:
price type, price market, 
price provider, price 
source, price list, price 
schedule
1
Choose Define 
Prices 
Price Type, 
Price Market, Price Provider, Price 
Source, or Price List, and enter an ID and 
description for each of your price types, 
markets, providers, and sources. For a:
Price type, you must also enter the 
number of days that prices of that type 
remain valid.
Price type for forward prices, you must 
also specify the type and length of the 
forward interval (Example: 30 days).
2
Choose Define 
Prices 
Price List, and 
define each of your price lists with a 
unique combination of price type, price 
market, price provider, and price source.
3
Choose Define 
Prices 
Price 
Schedule. Define your price schedules by 
assigning them one or more price lists and 
prioritizing them. 
4
Assign a price schedule to each of your accounting parameter sets.
5
Assign an accounting parameter set to each of your portfolios, and to Systemwide 
Functional Settings.
Setting Up Portfolios
4
Setting Up Portfolios
49
Setting Up Amortization Matrixes
If a portfolio purchases a fixed-income investment above or below the investment’s par value 
(that is, at a premium or discount), it can adjust the investment’s cost towards the par value over 
time until it sells the investment, or until the investment matures. This process is called 
amortization. Amortizing a discount is called accretion.
You can create sets of amortization rules that allow each portfolio to assign different 
amortization methods to different types of fixed-income investments. To set up amortization 
in Geneva, you must:
1
Define amortization types, the descriptions of how your investments amortize. You assign 
an amortization type to each of your fixed-income investments.
2
Define amortization settings, sets of methods that determine how an investment amortizes 
original issue discount (OID), total premium, relative (acquisition) premium, total 
(acquisition) discount, and relative (market) discount.
3
Define amortization election matrixes, tables that associate amortization settings with 
amortization types.
4
Assign an amortization election matrix to each of your accounting parameter sets.
5
Assign an accounting parameter set to each portfolio that amortizes investments, and to 
Systemwide Functional Settings.
For details, see “Understanding Amortization” in Using Geneva, Chapter 5, Working with 
Fixed Income Investments.
Setting Up Portfolios
You specify most of a portfolio’s accounting rules by defining an accounting parameter set and 
assigning it to the portfolio. However, you must enter additional information about the 
individual portfolios, including their inception and control dates, default lot closing methods, 
and accounting calendar. You enter most of this information on the portfolio’s Preferences tab. 
You can also specify default custodian accounts and brokers that handle the portfolio’s 
investments, and strategies with which the portfolio’s investments are associated.
To define a portfolio, choose Define 
Parties 
Portfolio.
Setting Up Portfolios
4
Setting Up Portfolios
50
Selecting Tax Lot Closing Methods
You use the Closing Methods fields to select default tax lot closing methods for the portfolio. 
When you enter a closing transaction (such as a Sell) for the portfolio, Geneva uses these 
settings to automatically determine which lot or lots to close. 
You select default closing methods for cash, futures, and all other (non-cash) investments. In 
addition, for each type of investment, you can select a primary and a secondary closing 
method. If the primary method produces a tie in determining which lot or lots to close, 
Geneva uses the secondary closing method. The default primary closing methods are: FIFO 
for cash and non-cash investments, and IntraDayThenFIFO for futures.
in Help
Details
In the Help index, enter:
portfolios, preferences
A Closer Look at Portfolio Preferences
A
The date when you created the portfolio, or when your firm began to manage it. This date must be equal 
to or earlier than the portfolio’s control date (F), and the event date of the portfolio’s earliest transaction.
B
See “Selecting Tax Lot Closing Methods” on page 50.
C
See “Setting Up Accounting Parameters” on page 44.
D
Specify whether the trade currency in the portfolio’s transactions must be the same as the investment’s 
local basis currency. For details, see “Understanding Transaction Currencies and FX Rates” on page 64.
E
You cannot enter a transaction for the portfolio if the transaction’s event date precedes the portfolio’s 
control date, or edit existing transactions with dates earlier than this date. When you first create the 
portfolio, this date should be equal to its inception date (A), but you can move the control date forward in 
time to prevent users from editing reconciled transactions with earlier event dates.
F
See “Setting Up Accounting Calendars” on page 51.
G
See Using Geneva Expenses.
A
B
C
D
F
E
G
Documents you may be interested
Documents you may be interested