Entering Transactions and 
Prices
In This Chapter
Understanding Geneva Transactions and Prices. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 62
Entering Opening and Closing Transactions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 66
Entering Asset Servicing Transactions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 67
Understanding Financing and Hedging Transactions. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69
Understanding Owner Actions. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69
Understanding Exercise and Assign Transactions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 70
Understanding Adjustment Transactions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 71
Understanding Transaction Distributions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72
Entering Prices and FX Rates . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72
Export pdf to powerpoint - application Library tool:C# Create PDF from PowerPoint Library to convert pptx, ppt to PDF in C#.net, ASP.NET MVC, WinForms, WPF
Online C# Tutorial for Creating PDF from Microsoft PowerPoint Presentation
www.rasteredge.com
Export pdf to powerpoint - application Library tool:VB.NET Create PDF from PowerPoint Library to convert pptx, ppt to PDF in vb.net, ASP.NET MVC, WinForms, WPF
VB.NET Tutorial for Export PDF file from Microsoft Office PowerPoint
www.rasteredge.com
Entering Transactions and Prices
5
Understanding Geneva Transactions and Prices
62
Understanding Geneva Transactions and Prices
You use transactions to record investment activity in your portfolios, including: 
Opening and closing investment tax lots.
Income, expenses, and corporate actions related to your portfolios’ positions.
Moving cash and investments into or out of portfolios, or between custodian accounts or 
strategies.
Exercising options that the portfolio holds or has written.
Adjustments to a lot’s cost, gain/loss, or quantity. 
You can enter historical market prices and FX rates for the investments and currencies that 
your portfolios hold. Geneva reports use this information to calculate market values and 
unrealized gain/loss for your portfolios’ holdings.
You access all transactions from the Transactions menu.
For more information about
See
Specific transactions
Geneva Help.
Transactions related to swaps and bank debt
Using Geneva.
Transactions related to investment funds
Using Geneva Fund Accounting.
q
Tip: You can use the Show Deleted check box in the Transaction Lookup screen, and the Deleted check box in 
the Transaction History screen, to view deleted transactions. You can then click the Re-Add button   to 
make the transaction active again. 
application Library tool:Online Convert PowerPoint to PDF file. Best free online export
Online Powerpoint to PDF Converter. Download Free Trial. Then just wait until the conversion from Powerpoint to PDF is complete and download the file.
www.rasteredge.com
application Library tool:C# WPF PDF Viewer SDK to convert and export PDF document to other
Viewer & Editor. WPF: View PDF. WPF: Annotate PDF. WPF: Export PDF. WPF: Print PDF. PDF Create. Create PDF from Word. Create PDF from Excel. Create PDF from PowerPoint
www.rasteredge.com
Entering Transactions and Prices
5
Understanding Geneva Transactions and Prices
63
Understanding Transaction Dates
All Geneva transactions have one or more dates associated with them. All transactions have an 
event date, the date on which the transaction takes place. For trading transactions, the event 
date is generally the transaction’s trade date. Event dates for non-trading transactions include 
ex-date, record date, expire date, call date, and mature date.
If the transaction does not settle (or pay) on its event date, it will also have a settlement or 
payment date, the day on which it is supposed to settle. This date defaults to the event date plus 
the investment’s Settlement Days setting. Transactions that may not settle on the date that 
they are supposed to may have separate contractual and actual settlement dates. Transactions 
are payable or receivable between their event and contractual settlement dates, and overdue 
payable or receivable between their contractual and actual settlement dates.
For all date fields, Geneva warns you if you enter a date that is not a business day in the 
business calendar associated with the investment’s exchange. 
A Closer Look at Transactions
Certain characteristics, such as a portfolio, investment, custodian account, and event date, are common to all 
transactions. You enter this information on the transaction’s General tab. For most transactions, you use the 
following fields to describe the tax lot that the transaction creates or affects.
A
Enter the portfolio that holds the tax lot. For certain transactions, such as dependent events, you can also 
use a group portfolio to enter an identical transaction in all of the portfolios in the group. 
B
Enter the investment to which the transaction applies. 
C
Enter the custodian account where the tax lot is custodied.
D
See “Understanding Transaction Dates” on page63.
E
For a strategy portfolio, enter the strategy with which the tax lot is associated. The list displays the strategies 
that are valid for the portfolio on the trade date.
A
B
C
D
E
!
Important: If you change the portfolio in a transaction, Geneva creates a new transaction identical to the 
original transaction, but with the new portfolio, and then deletes the original transaction. The new 
transaction has its own unique ID number, not the ID of the original transaction. If Geneva cannot commit 
one of the transactions, it does not commit either one.
application Library tool:VB.NET PDF - Convert PDF with VB.NET WPF PDF Viewer
PDF in WPF. Annotate PDF in WPF. Export PDF in WPF. Print PDF in WPF. PDF Create. Create PDF from Word. Create PDF from Excel. Create PDF from PowerPoint. Create
www.rasteredge.com
application Library tool:VB.NET PDF Converter Library SDK to convert PDF to other file
PDF Export. |. Home ›› XDoc.PDF ›› VB.NET PDF: PDF Export. for converting MicroSoft Office Word, Excel and PowerPoint document to PDF file in VB
www.rasteredge.com
Entering Transactions and Prices
5
Understanding Geneva Transactions and Prices
64
Understanding Transaction Currencies and FX Rates
Most transactions trade and settle (that is, are priced and have their commissions and other 
expenses paid) in the investment’s local basis currency. For Buy, Sell, Sell Short, and Cover 
Short transactions and distributions, however, you can select different trade and settlement 
currencies. Income transactions pay in the investment’s income currency, or a currency that 
you specify in the transaction. 
Geneva assumes that a transaction’s book denomination is the portfolio’s book currency. For 
some transactions, however, you can use the Book Denom field on the Miscellaneous tab to 
book the transaction in a different currency.
If a transaction’s trade, settlement, or book currencies differ, you can enter the FX rates 
between these currencies as follows.
KEY CONCEPT
How does Geneva handle transactions with the same date?
If two transactions have the same event date and time, Geneva treats the transaction 
with the lower transaction priority number as occurring first. For the list of transaction 
priority numbers, see “Geneva’s Transaction Processing Priorities” in Using Geneva, 
Reference Information. If the two transactions have the same priority, Geneva treats 
the one with the lower cost or price per share as occurring first. 
For the following transactions, you can use the Override Default Priority field on the 
Miscellaneous tab to override the transaction’s priority number with a new number. 
This way, Geneva treats it as occurring before or after other transactions that have the 
same event date, if you believe that Geneva’s default processing order is incorrect.
Capital Gains Distribution
Credit Activity
Deliver Long/Short
Dividend Receipt
Partial Reorganization
Receive Long/Short
Dependent Event Reorganization
Return of Capital
Split/Stock Dividend
Transfer
Note: You can also use the User Def Date 2 field on the Miscellaneous tab to change 
the order in which Geneva processes transactions with the same priority number on 
the same date. For details, look up “transactions, processing order” in the Geneva 
Help index.
In this field
Enter the FX rate between these currencies
On this date
Cross Settlement FX Rate
Trade/Settlement currency
Event (trade)
Trade Date FX Rate
Settlement/Transaction’s book currency
Event (trade)
Settlement Date FX Rate
Settlement/Transaction’s book currency
Settlement
application Library tool:C# PDF Converter Library SDK to convert PDF to other file formats
PDF Export. |. Home ›› XDoc.PDF ›› C# PDF: PDF Export. Able to export PDF document to HTML file. Able to create convert PDF to SVG file.
www.rasteredge.com
application Library tool:C# HTML5 PDF Viewer SDK to convert and export PDF document to
Export PDF in WPF. Print PDF in WPF. PDF Create. Create PDF from Word. Create PDF from Excel. Create PDF from PowerPoint. Create PDF from Tiff. Create PDF from
www.rasteredge.com
Entering Transactions and Prices
5
Understanding Geneva Transactions and Prices
65
You enter these FX rates as the amount of numerator currency per one unit of denominator 
currency. For most FX rate fields, however, you can also enter the reciprocal rate and then 
click the 1/x button   to convert it. If you leave the default value of 0 in an FX rate field, 
Geneva looks up the FX rate in the portfolio’s price schedule each time that it calculates the 
transaction’s book currency value. If you do enter a value, Geneva always uses that FX rate to 
calculate the transaction’s book currency value.
Entering Miscellaneous Transaction Revenues and Expenses
You use the Expenses and Revenues tabs to enter miscellaneous expenses and revenues 
associated with a transaction.
Note: Use the Expenses and Revenue transactions to enter miscellaneous expenses and revenues 
that are not associated with a transaction.
Using Transaction Warnings
Geneva can automatically warn you if: 
The event date of the transaction that you are trying to commit is outside the dates when 
your firm trades the investment.
!
Important: If you change an existing transaction’s trade currency so that it matches the transaction’s 
settlement currency, define the FX field as 1 or 0 first; otherwise Geneva retains the original FX rate in memory 
and displays an error when you try to commit the modified transaction.
A Closer Look at Transaction Revenues and Expenses
For each expense or revenue item, enter a row in the table.
A
Assign the item to an expense or revenue financial account. You can select one of Geneva's seeded financial 
accounts, or one that you create. 
B
Enter the expense/revenue amount in the transaction's settlement currency.
C
Review the sum of the amounts that you have entered. This sum also appears in the 
Total Expenses/Revenues field on the General tab, and is included in the Net Amount.
For Buy, Sell, Sell Short, and Cover Short transactions and distributions, and for Swap Open transactions, you 
can also enter non-capitalized expenses, that is, expenses that are associated with a trade, but do not affect the 
lot’s cost basis, and that can be paid from a different custodian account and in a different currency than the 
trade. For details, look up “non-capitalized expenses” in the Geneva Help index.
A
B
C
in Help
Details
In the Help index, enter:
warnings
application Library tool:C# WPF PDF Viewer SDK to view, annotate, convert and print PDF in
Export PDF in WPF. Print PDF in WPF. PDF Create. Create PDF from Word. Create PDF from Excel. Create PDF from PowerPoint. Create PDF from Tiff. Create PDF from
www.rasteredge.com
application Library tool:VB.NET PDF- HTML5 PDF Viewer for VB.NET Project
PDF in WPF. Annotate PDF in WPF. Export PDF in WPF. Print PDF in WPF. PDF Create. Create PDF from Word. Create PDF from Excel. Create PDF from PowerPoint. Create
www.rasteredge.com
Entering Transactions and Prices
5
Entering Opening and Closing Transactions
66
You enter a transaction that duplicates a transaction that is already in the AGA. 
The price or FX rate that you are entering in a transaction differs significantly from the “last 
good” price or FX rate in the AGA by more than the tolerance percentage that you defined for 
its investment type. Note that when you enter a transaction, before you enter the 
transaction’s price and FX rate, you must first define its Portfolio field, and its Investment 
field (to validate the price) and Settlement Currency or Payment Currency field (to validate 
the FX rate).
Entering Opening and Closing Transactions
You use Geneva’s opening and closing transactions to open and close long and short 
investment tax lots in your portfolios.
For information about closing asset backeds (original face and current face); crossing zero on 
equities, debt, futures, and options; and closing against unsettled lots, see the appropriate 
investment chapter in Using Geneva.
Selecting Tax Lots to Close
By default, Geneva closes investment lots in a portfolio according to the closing methods that 
you selected on the portfolio’s Preferences tab. You can use a closing transaction’s lot closing 
tab, however, either to select different primary or secondary closing methods for Geneva to 
use in that transaction, or to select specific tax lots for the transaction to close. For details, see 
“Closing Investment Lots” in Using Geneva, Chapter 1, Opening and Closing Investment Lots.
in Help
Details
Look up the transaction in 
the Geneva Help index.
Use this transaction
To
Buy
Open a long tax lot.
Sell
Close all or part of one or more long tax lots.
Sell Short
Open a short tax lot.
Cover Short
Close all or part of one or more short tax lots.
Pairoff
A single long futures lot against a single short futures lot.
Multiway Pairoff
One or more long tax lots against one or more short tax lots.
q
Tip: You can use the JE Lines Viewer to see the JE lines that a transaction generates. For details, look up “JE 
Lines Viewer” in the Geneva Help index. 
in Help
Details
In the Help index, enter:
lot closing tab
Entering Transactions and Prices
5
Entering Asset Servicing Transactions
67
Entering Asset Servicing Transactions
Use Geneva’s asset servicing transactions to enter income and expenses related to investments 
that your portfolios hold, or to enter other corporate actions that affect these investments. 
These transactions are also called dependent events, because whether they apply to a portfolio 
depends on whether the portfolio holds the affected investment. You can enter these 
transactions in individual portfolios, or in the Geneva Dependent Transaction Pool (GDTP) 
portfolio to apply them automatically to every portfolio that holds the affected investment.
If you define a dependent event’s Cust Acct or Strategy field, Geneva applies the dependent 
event to only the tax lots in the specific custodian account or strategy, rather than to all of a 
portfolio’s holdings in the investment.
in Help
Details
Look up the transaction in 
the Geneva Help index.
Use this transaction
To record
Interest Receipt
A coupon payment or expense for a fixed-income investment.
Dividend Receipt
A per share dividend income or charge.
Mark to Market
The mark to market of a future or option.
Split/Stock Dividend
A stock split or dividend paid in stock.
Dependent Event Reorganization
A corporate change, such as a merger, spin-off, or conversion.
Capital Gains Distribution
A taxable distribution.
Paydown
A payup or paydown of an asset-backed investment.
Return of Capital
A non-taxable distribution.
Expire
The expiration of an option or right/warrant.
Call
A bond issuer calling a bond.
Mature
A bond maturing.
Defaulted Bond
A bond, asset-backed, or credit facility going into or out of default.
Credit Activity
Credit contract (bank debt) activity such as a drawdown or rollover.
Global Exercise
A portfolio exercising all of its lots of a long call option or right/warrant.
Cash Sweep
The movement of cash into or out of a STIF.
Cash Accrual
The estimated daily accrued interest on a STIF.
!
Important: Normally, Geneva generates GDTP Interest Receipt, Expire, and Mature transactions automatically 
for all of your fixed-income investments and options; you do not need to enter them. For details regarding 
how Geneva generates these transactions, see Using Geneva, Chapter 5, Working with Fixed Income 
Investments.
Entering Transactions and Prices
5
Entering Asset Servicing Transactions
68
There are two ways that you can prevent Geneva from applying a GDTP transaction to a 
portfolio.
Gross Amount Asset Servicing Transactions
Dependent events generally record income or expenses on a per share basis. Geneva calculates 
the actual income amount in each affected portfolio according to the portfolio’s position in the 
investment. Geneva also features the following gross amount transactions which allow you to 
enter specific income or expense amounts in individual portfolios.
Using Withholding Taxes and Reclaims
If you set up withholding tax matrixes, Geneva can automatically calculate and apply 
withholding taxes to your Interest Receipt, Dividend Receipt, Gross Amount Interest, and 
Gross Amount Dividend transactions. To do this, select the Lookup Withholding Percent and 
Lookup Reclaim Percent check boxes in the transaction. Geneva will look up the appropriate 
withholding tax rate and apply it to the transaction.
If the portfolio can reclaim a portion of the withholding taxes, you can either enter a reclaim 
date in the transaction to have Geneva book the reclaim automatically, or enter a Reclaim 
Receipt transaction in the portfolio.
Use the
To
Exempt transaction
Prevent Geneva from applying an existing GDTP transaction to a specific portfolio. 
Also, see “Understanding Transaction Distributions” on page72 for information on 
distributing an Exempt transaction to multiple portfolios.
Overrides tab
Make a different dependent event transaction override an existing GDTP transaction of 
the same type in a specific portfolio. For details, look up “Overrides tab” in the Geneva 
Help index.
q
Tip: You can use the Dependent Events Viewer to see the GDTP dependent events associated with an 
investment, with an event date earlier than the current date. For details, look up “Dependent Events Viewer” 
in the Geneva Help index.
Use this transaction
To record
Gross Amount Interest
Gross amount interest income or expense in a specific portfolio.
Gross Amount Dividend
Gross amount dividend income or charge in a specific portfolio.
Revenue, Expenses
Miscellaneous revenues and expenses not associated with opening or closing 
a tax lot.
Partial Reorganization
Corporate changes, such as mergers, spin-offs, or conversions and 
redenominations for a specific number of shares of an investment in a 
specific custodian account.
Entering Transactions and Prices
5
Understanding Financing and Hedging Transactions
69
For details on setting up withholding tax matrixes, see “Defining Countries and Tax Matrixes” 
on page37.
Understanding Financing and Hedging Transactions
Geneva features financing transactions that you can use to record a portfolio’s repurchase 
agreements (repos), and hedging transactions that record spot and forward foreign currency 
exchange (FX) contracts.
Before you enter a financing transaction, you must first define a bond or asset-backed 
investment to act as its loan investment. Geneva uses this investment’s interest accrual settings 
(but not its interest rate) to calculate the repo’s accrual.
For Forward FX transactions, in addition to a trade date and a settlement date, you must 
specify a spot date. This is the date when Geneva uses the spot FX rate, rather than the forward 
FX rate, to determine the contract’s unrealized gain/loss.
For Geneva to calculate unrealized gain/loss on an open forward FX contract (between its 
trade and settlement dates), you must create forward price lists and enter forward FX rates. 
Geneva prices the bought and sold forward cash amounts, and the difference is the gain/loss 
on the transaction. For details, see “Working with Forward FX Rates” in Using Geneva, Chapter 
7, Working with FX Contracts.
Understanding Owner Actions
Use Geneva’s owner actions to move cash and investments into or out of portfolios, or 
between custodian accounts or strategies. Transactions that settle pending commissions or 
income payments also appear in this category.
in Help
Details
Look up the transaction in 
the Geneva Help index.
Use this transaction
To record the portfolio
Lend Cash (Repo)
Lending cash and receiving an investment as collateral.
Borrow Cash (Reverse Repo)
Borrowing cash using an investment as collateral.
Spot FX
Exchanging of one currency (medium of exchange) for another on the 
trade date.
Forward FX
Exchanging one currency (forward cash) for another at a fixed FX rate on 
a set date in the future.
in Help
Details
Look up the transaction in 
the Geneva Help index.
Use this transaction
To 
Deposit
Deposit cash into a custodian account and strategy.
Withdraw
Withdraw cash from a custodian account and strategy.
Entering Transactions and Prices
5
Understanding Exercise and Assign Transactions
70
Understanding Exercise and Assign Transactions
Use exercise and assign transaction to record the portfolio exercising an option or 
right/warrant that it holds (exercise); or a counterparty exercising (assigning) an option or 
right/warrant that the portfolio has written (sold short). The specific transaction that you use 
depends on whether the portfolio or counterparty holds a call or put option, and whether the 
portfolio holds the option’s underlying investment.
Transfer
Transfer an investment from one of a portfolio’s custodian accounts or 
strategies to another.
Deliver Long, Deliver Short
Deliver a long or short investment out of a portfolio.
Receive Long, Receive Short
Receive a long or short investment into a portfolio.
Commission Settlement
If you have entered transactions with an amount in the Total 
Commission field, and a broker that you defined with Accrue 
Commission selected, use this transaction to settle the deferred 
commissions. 
Bulk Settlement, Investment 
Income Settlement
For portfolios that manually settle income only, settle income 
transactions that are pending as of a specific date (Bulk Settlement), or 
that are associated with a specific investment (Investment Income 
Settlement). For details, see “Settling Income and Expenses Manually” 
in Using Geneva, Chapter 10, Using Optional Portfolio Features.
Use this transaction
To 
in Help
Details
Look up the transaction in 
the Geneva Help index.
If the portfolio holds a
Enter an
To exercise the option to
Call option
Exercise Buy 
Buy the underlying.
Call option, and holds the underlying short
Exercise Cover
Buy the underlying to cover the short.
Put option, but not the underlying
Exercise Short
Sell the underlying short.
Put option, and holds the underlying long
Exercise Sell
Sell the underlying.
If the portfolio has written 
(sold short) a
Enter an
To record the counterparty exercising the option to
Put option
Assign Buy 
Sell the underlying to the portfolio.
Put option, and holds the 
underlying short
Assign Cover
Sell the underlying to the portfolio. The portfolio covers its 
short with the underlying it purchases.
Call option, but does not 
hold the underlying
Assign Short
Buy the underlying from the portfolio. The portfolio must sell 
the underlying short.
Documents you may be interested
Documents you may be interested