March 2009 
1-1 
EDGAR Filer Manual (Volume II) 
1. 
INTRODUCTION TO VOLUME II 
1.1  Organization of this Manual 
This volume is divided into chapters and appendices.  The paragraph and subparagraphs are 
numbered for easy reference (e.g., 1.2, 5.6.1). 
The chapters of this volume primarily refer to the preparation of EDGAR submissions. From this 
point forward, when we reference EDGARLite, we are referencing the custom templates created 
for some SEC Forms. From this point forward, when we reference EDGARLink, we are 
referencing the EDGARLink submission assembler for EDGAR. 
The following outline shows you where to find information in this volume. An index is also 
provided at the end of this document.  
CHAPTER 1 – Introduction 
CHAPTER 2 – Quick Guide to EDGAR Filing 
CHAPTER 3 – Index to Forms 
CHAPTER 4 – Filing Fee Information 
CHAPTER 5 – Constructing Attached Documents and Document Types 
CHAPTER 6 – Interactive Data 
CHAPTER 7 – Preparing and Transmitting EDGARLink Submissions  
CHAPTER 8 – Preparing and Transmitting EDGARLite Submissions 
CHAPTER 9 – Preparing and Transmitting Online Submissions 
CHAPTER 10 – Filer-Constructed XFDL/XML Submissions 
CHAPTER 11 – Determining the Status of your Filing 
APPENDICES: 
Messages Reported by EDGAR 
This appendix provides information on acceptance, suspension, and EDGAR error messages, 
including all HTML/PDF error messages. 
Frequently Asked Questions 
Answers to some of the questions asked most frequently by EDGAR filers. 
EDGAR Submission Templates 
This appendix provides a list of submission templates and the submission types within each 
submission template. It also contains sample submission template information. 
Paper Forms 
Form SE 
Form for Submission of Paper Format Exhibits by Electronic Filers  
Form TH 
Notification of Reliance on Temporary Hardship Exemption 
Automated Conformance Rules for Template Fields 
Pdf bookmarks - add, remove, update PDF bookmarks in C#.net, ASP.NET, MVC, Ajax, WinForms, WPF
Empower Your C# Project with Rapid PDF Internal Navigation Via Bookmark and Outline
creating bookmarks in pdf files; bookmark pdf reader
Pdf bookmarks - VB.NET PDF bookmark library: add, remove, update PDF bookmarks in vb.net, ASP.NET, MVC, Ajax, WinForms, WPF
Empower Your VB.NET Project with Rapid PDF Internal Navigation Via Bookmark and Outline
create bookmarks pdf file; pdf bookmark editor
EDGAR Filer Manual (Volume II) 
1-2 
March 2009 
EDGAR recognizes specific values for certain fields in each submission template. This appendix 
lists the values you must provide in the specified format.  
Glossary of Commonly Used Terms, Acronyms, and Abbreviations 
This glossary contains terms, acronyms, and abbreviations used in the Filer Manual. 
1.1.1  Conventions Used in the Filer Manual 
As you read in this volume you should notice attributes assigned to certain types of text: 
Instructions to press a key on a keyboard or click a button on the screen appear in 
square brackets and in title case: 
Press [Enter] 
Click [Module/Segment] 
Titles of check, dialog, and list boxes, fields, functions, options, processes, queries, 
reports, pages, tables, and windows appear in title case: 
Submission Type list box 
Name field 
Company Information query 
Return Copy check box 
Menus, menu options, radio buttons, and statuses appear in title case and have double 
quotation marks around them: 
“Test Filing” radio button 
From the “Edit” menu, select “Copy” 
“Busy” status 
Directories and file names appear bolded: 
The C:\temp directory 
Click on the EDGARInstaller.exe icon 
Keystroke combinations appear between less-than and greater-than brackets and in 
upper case: 
<ALT-TAB> 
<CTRL-C> 
Internet Hyperlinks appear underlined: 
Home 
VB.NET PDF File Compress Library: Compress reduce PDF size in vb.
document file. Remove bookmarks, annotations, watermark, page labels and article threads from PDF while compressing. Also a preview
delete bookmarks pdf; bookmarks pdf files
C# PDF File Split Library: Split, seperate PDF into multiple files
Split PDF file by top level bookmarks. The following C# codes explain how to split a PDF file into multiple ones by PDF bookmarks or outlines.
how to add a bookmark in pdf; export pdf bookmarks
March 2009 
2-1 
EDGAR Filer Manual (Volume II) 
2. 
QUICK GUIDE TO EDGAR FILING  
2.1  EDGAR Filing Process  
This section is designed for the novice filer to explain the filing process and some of the terms 
that we will use throughout this manual. If you are familiar with EDGAR, then proceed to the 
index to find your submission type.  
A filer must use the EDGAR system when they have a filing obligation that requires an 
electronic form. They can also choose to use an electronic form for certain form types that may 
also be prepared in paper format. Increasingly, fewer forms are permitted via paper filing. All 
rules regarding which forms must be submitted electronically are found in Regulation S-T, 
General Rules and Regulations for Electronic Filings. A copy of this rule is available on the 
SEC’s Public Website at http://www.sec.gov/about/forms/regs-t.pdf
.  
The EDGAR system is comprised of a number of large computers that receive filings submitted 
by entities. An entity is one that files with the SEC. Entities may be unique companies that make 
Securities Act filings or individuals who make filings like Form 3 or 4. There are thousands of 
filings submitted to the EDGAR system each day. The system processes the filings according to 
rules defined by the SEC. Finally, if the documents are public, it transmits them to parties 
outside the SEC. Since there is a single internal SEC system processing these filings, filers must 
follow certain rules in preparing their filings so that they can be processed correctly.  
Once you know the Code of Federal Regulations (CFR) Form Type/Schedule/Rule that you must 
submit electronically as determined by the SEC Rules, you must determine the electronic 
submission type. On the EDGAR system, the submission is the envelope for all of the content 
you are sending in a single transmission. The submission type may tell the SEC and others 
viewing the filing something about the filing itself. For example, a Form 15 can have submission 
types of 15-12B, 15-12G, and 15-15D. The different submission types are used by filers who 
have a filing obligation under different sections of the act. For example, the 15-12B filer would 
have registered a class of securities under Section 12(b).  
EDGAR filings may consist of a number of documents, both primary and secondary. The 
primary document is the document that contains the information required by the SEC for the 
CFR Form Type/Schedule/Rule being submitted. Examples of the primary document include 
documents like the 10-Q, 8-K, S-1, N-8A, or POS AMI. Many times filers want or need to 
supplement their primary document with other documents. These are called secondary 
documents. Secondary documents most commonly include cover letters or correspondence, 
although correspondence documents may be sent in as primary documents in a correspondence 
submission type. Sometimes filings can also include exhibits which have a number and/or letter 
designator, whose content is defined by the SEC. These exhibits can include things like a 
company charter, power of attorney, or underwriting agreements.  
All primary and secondary documents must be in certain standard electronic formats to be 
accepted by the EDGAR system. The EDGAR system accepts ASCII, HTML, or XML primary 
documents. If you include graphics in your HTML document, then you must also include the .jpg 
and .gif files that contain your graphics. Two other document formats can be used as unofficial 
copies: PDF and XBRL. You must follow all of the rules outlined in this manual with regard to 
formatting these documents regardless of the tool you use to prepare and transmit your 
submission. Keep in mind that not all document formats are permitted for each tool.  
VB.NET PDF File Split Library: Split, seperate PDF into multiple
Demo Code in VB.NET. The following VB.NET codes explain how to split a PDF file into multiple ones by PDF bookmarks or outlines.
export pdf bookmarks to text; how to bookmark a pdf file
C# PDF File Compress Library: Compress reduce PDF size in C#.net
NET framework. Remove bookmarks, annotations, watermark, page labels and article threads from PDF while compressing. C# class demo
create bookmarks in pdf; add bookmark to pdf reader
EDGAR Filer Manual (Volume II) 
2-2 
March 2009 
2.1.1  Using EDGARLink Templates  
If you are using EDGARLink templates, once you have all of your documents prepared, you can 
assemble your submission. Open the template and after you select the submission type, you will 
be required to answer a few questions about the filing. This data will be added to your document 
content, and is commonly called the header, or supplemental data.  
There are a few questions on the main page of EDGARLink templates that require special 
attention. The Live/Test radio buttons designate whether your submission will be considered a 
live filing. A test filing allows you to make sure that the submission is correct by checking all of 
the assembled documents and applying host processing steps like determining the fee and 
checking your security codes. For a test submission, fees will not be deducted, the filing will not 
be disseminated, and your filing will not count towards your requirement to file with the SEC. 
Test filings are routinely removed from the internal system after a short period, generally six 
calendar days.  
The Return Copy checkbox allows you to indicate whether you want to receive an exact copy of 
your filing after processing is complete. Return copies can be retrieved from some of the 
EDGAR Websites. Submission contact information may be used by the Filer Support Branches 
or the SEC divisions if there is an issue with your filing. Including this information allows us to 
get in touch with you quickly. Using the Notification section of the template, you may add 
multiple e-mail addresses where you would like a notification message sent. Using other pages 
on the templates, you may add secondary documents, provide fee information, and validate your 
filing. You must save your filing to your local computer.  
After the filing is assembled, you can transmit it to the host system. There are a number of 
mechanisms you can use for transmission when using EDGARLink templates. The most 
frequently used is the Internet. A few filers send in submissions via modems using direct dial and 
PPP. Some large volume filers transmit via a dedicated telecommunications link. For Internet 
and PPP transmissions, you must login to the host system to transmit your filing. To do this you 
must be a registered EDGAR filer. If you have not yet registered you will find the details on this 
process in Volume I of the Filer Manual.  
2.1.2  EDGAR OnlineForms/XML Website  
The EDGAR OnlineForms/XML Website tool is an Internet based online application. Filers can 
create an Ownership form by entering primary document data and the header data in a single 
session. You do not have to worry about the differences between the types of data or how it is 
translated into the resulting XML document. You must login to the EDGAR OnlineForms/XML 
Website and indicate which form you would like to complete. Answer all of the questions. All 
filings assembled on this site are considered live, so please be careful as you enter information.  
You will be given a number of chances to review and correct information before you send it to 
the host system. Similar to EDGARLink templates, you may include a number of e-mail 
addresses for filing notifications. You may also request a return copy which provides you with an 
exact copy of the submission after it has been processed. You can save the document locally, you 
will not be able to retrieve the document to make corrections. As a final step, you must transmit 
the submission in the same Internet session.  
.NET PDF SDK - Description of All PDF Processing Control Feastures
Fully featured PDF Viewer in HTML5; Outstanding rendering of PDF documents; Full page navigation, zooming & rotation; Outlines, bookmarks, & thumbnail display;
how to bookmark a pdf page; how to add bookmark in pdf
XDoc.Word for .NET, Advanced .NET Word Processing Features
& rotation; Outlines, bookmarks, & thumbnail display; Integrated annotation; More about Web Viewer ▶. Conversion. Word Create. Create Word from PDF; Create Word
bookmark page in pdf; export pdf bookmarks to excel
March 2009 
2-3 
EDGAR Filer Manual (Volume II) 
2.1.3  After a Submission is Filed  
No matter what tool you use to transmit your submission, the EDGAR system will provide you 
with an accession number after transmission. The accession number is a unique number that 
identifies your submission. The first ten digits are the CIK of the entity that logged in to submit 
the filing. The next two digits define the current year. The final digits are assigned sequentially 
by CIK starting with one on the first business day of each year. It is important to use this number 
when reviewing the status of your filing or consulting with SEC divisions.  
After transmitting your submission, you may check on its status, review e-mail notifications, and 
examine your return copy via the Internet using the EDGAR Websites. In addition, if requested, 
you will receive messages via e-mail. The notification messages, which are identical to those you 
can retrieve via the Internet, include both the status of the submission and detailed error 
messages. EDGAR will either accept or suspend your filing. Acceptance means that the filing 
meets all of the host processing rules and, if live, the filing will be disseminated. Suspended 
means that the filing contains serious errors that you must correct. You can correct the errors and 
resubmit the filing. A suspended filing will not be disseminated nor will fees be deducted from 
your account.  
When the EDGAR system has completed the processing of your submission, if it is live and 
public, it will be transmitted electronically to a number of third parties. (There are some 
individual documents that are considered non-public which will not be immediately 
disseminated. They may be subsequently disseminated by the SEC if they meet certain criteria.) 
Dissemination can often occur within seconds of your transmission. Private companies may post 
your filing on their websites for public use of their subscribers. The filings are also posted on the 
SEC’s Public Website.  
2.2  Filing Checklist   
This section is a quick start guide to the filing process. It is not intended to explain all you need 
to know about filing, but should get you started in the right direction. Although the filing process 
is different based on the submission type transmitted, the tools used, and the needs of the filer, 
some general steps need to be followed for most filings. They are listed in checklist form for you 
in Table 2-1: Filing Checklist, and then described in detail in the following sections.  
Table 2-1: Filing Checklist  
Step  
Activity  
Completion  
Check that you have access codes for the 
EDGAR system. If not, follow procedures in 
the EDGAR Filer Manual, Volume I, General 
Information, to obtain codes.  
Review your company data on EDGAR to 
determine that it is up-to-date. If you are an 
Investment Company with existing series and 
classes (contracts), review your series and 
class information to insure that names, status 
and ticker symbols are up-to-date before you 
submit a filing. New series and classes 
(contracts) are to be added via a filing. 
Details are in the EDGAR Filer Manual, 
XDoc.Excel for .NET, Comprehensive .NET Excel Imaging Features
zooming & rotation; Outlines, bookmarks, & thumbnail display; Integrated annotation; More about Web Viewer ▶. Excel Convert. Convert Excel to PDF; Convert Excel
create pdf bookmarks online; pdf reader with bookmarks
XDoc.PowerPoint for .NET, All Mature Features Introductions
& rotation; Outlines, bookmarks, & thumbnail display; Integrated annotation; More about Web Viewer ▶. PowerPoint Convert. Convert PowerPoint to PDF; Convert
bookmarks in pdf from word; copy pdf bookmarks
EDGAR Filer Manual (Volume II) 
2-4 
March 2009 
Step  
Activity  
Completion  
Volume I, General Information.  
Note: This data is used in creating header 
data in some filings and filing data in 
other types of filings. It is your 
responsibility to keep your company 
information current.  
Determine the submission type you need to 
file and then find it in the indexes in Chapter 
3, INDEX TO FORMS.  
If your filing requires a fee, ensure that the 
funds are available in your account. See 
Chapter 4, FILING FEE INFORMATION.  
Create documents that will be attached to the 
submission. See Chapter 5, 
CONSTRUCTING ATTACHED 
DOCUMENTS AND DOCUMENT TYPES.  
Note: If you are using the EDGAR 
OnlineForms/XML Website, you do not 
need to create the primary document.  
Download and/or install the tool you will need 
to assemble the submission. (Note you do 
not need to perform this step for 
OnlineForms.) See Section 7.2 Installation for 
EDGARLink and Sections 8.2 What is 
Microsoft InfoPath 2003 and 8.3 Downloading 
and Installing Templates for EDGARLite.  
Use the tool to create or assemble the 
submission. (Note you do not need to 
perform this step for OnlineForms.) See 
Sections 7.3 Preparing Your EDGARLink 
Submission through 7.5 Saving Your 
Submission for EDGARLink; and Sections 
8.4 Preparing your EDGARLite Submission 
through 8.5 Saving Your Filing, for 
EDGARLite.  
REMEMBER TO ALWAYS VALIDATE 
YOUR SUBMISSION!  
OnlineForms 
6 & 7 
Access the EDGAR OnlineForms/XML 
Website and enter your form data. See 
Chapter 8 for details. Transmit after data 
entry and verification. Skip to step 11.  
Transmit a test submission to the EDGAR 
system. See Section 7.6.5 Test Submissions 
for EDGARLink and Section 8.6 Transmitting 
XML Submissions.  
Review your acceptance/suspense message 
or return copy to determine if changes are 
required. See Section 11.5, Submission 
March 2009 
2-5 
EDGAR Filer Manual (Volume II) 
Step  
Activity  
Completion  
Information for instructions.  
10 
Transmit a live submission to the EDGAR 
system. Make sure that a live file is created 
by having the live button clicked. See Section 
7, Transmissions to EDGAR for EDGARLink 
and Section 8.Transmitting XML 
Submissions.  
11 
Review your acceptance/suspense message. 
If necessary, correct errors and file again. 
See Section 11.5, Submission Information for 
instructions on reviewing your 
acceptance/suspense message.  
2.3  General Information for Filers  
2.3.1  Hours of Operation  
EDGAR accepts filings and changes to company information each business day, Monday 
through Friday, from 6:00 a.m. to 10:00 p.m., Eastern Time. Transmissions started but not 
completed by 10:00 p.m. Eastern Time may be canceled, and you may have to re-submit on the 
next business day.  
2.3.2  Introduction to Web Browsers  
The EDGAR system uses web-based technology to make submitting filings easier and faster. 
Web browsers read code called Hypertext Mark-up Language (HTML). Many people have 
become familiar with HTML since they have used the Internet. We use a browser as an integral 
part of EDGAR, providing our interface to the EDGAR Filing Website.  
2.3.3  Browser Differences  
There are two industry standard browsers currently in use today: Netscape Navigator and 
Microsoft Internet Explorer (IE). We recommend that you use Netscape version 5.0 or later, or 
Internet Explorer version 5.0 or later. The EDGAR Filing Website does not support Netscape 
version 6.0. Both browsers comply with Secure Socket Layer (SSL) communications that you 
will use to reach the EDGAR Filing Website, and are easy to obtain. Which browser you use is a 
personal preference. This section covers some functions that are innate to browsers, how your 
browser should be set up, and the differences between Netscape and IE. You should be aware 
that there might be subtle differences if you are using IE or other versions of Netscape. 
EDGAR Filer Manual (Volume II) 
2-6 
March 2009 
Netscape Menu Bar 
Internet Explorer Menu Bar 
Figure 2-1: Browser Menu Bars 
Both browsers have very similar navigation functions: [Back], [Forward], [Stop], and [Reload] 
buttons, Current Address Location fields, as well as buttons for performing other functions such 
as printing and saving. The largest difference between the two browsers is button appearances 
and where to update the preference settings. For detailed information on your browser, see your 
browser’s user manual or help function.  
The browser window works similarly to all windows, in that it can be maximized, minimized, 
and sized. The default menu bar contains buttons that help you navigate the Internet; however, 
these buttons do not necessarily help you navigate EDGAR. For the purposes of logging into 
EDGAR, downloading files, submitting filings and company queries, or updating company 
information, these buttons do not apply. Some of the functions you can use are Bookmark, to 
mark the EDGAR Login page for easy accessibility; Back, to correct, add, or remove criteria 
from a query; and Security, to turn on or off your security functions.  
2.3.4  Accessing EDGAR  
To access EDGAR, you must have EDGAR access codes. New filers and filers who want to file 
in another capacity (e.g., filing agent or training agent) must use Form ID to apply for EDGAR 
access codes. The Form ID must be filed electronically through the EDGAR Filer Management 
Website and an accompanying manually signed and notarized authentication document must be 
faxed to the Commission. If we do not receive your fax, we cannot accept your application. 
Details of this process are covered in other sections of this manual. Once you have obtained your 
access codes, you will be ready to login to EDGAR, download submission templates, transmit 
submissions, run company queries, update your company information, or change your password 
or CCC (CIK Confirmation Code).  
2.3.5  Getting Help with EDGAR  
For Procedural and Technical questions, contact Filer Support  
You can reach our Filer Support Branches in the Divisions at (202) 551-8900. These offices 
respond to general EDGAR questions like how to become a filer, the form ID process, how to 
get to the Websites, how to update filer information, filing of forms, and header tags. Filer 
Support is available each business day from 7:00 a.m. to 7:00 p.m. Eastern Time.  
For general fee information, contact our Fee Account Services Branch in the Office of Financial 
Management at (202) 551-8989.  
March 2009 
2-7 
EDGAR Filer Manual (Volume II) 
For Substantive questions, contact your Division  
For filing content, rule interpretations, filing date adjustments, and hardship exemption requests, 
contact the division that reviews the filing, the Division of Corporation Finance or Investment 
Management, during normal business hours 9:00 a.m. to 5:30 p.m., Eastern Time.  
Division of Corporation Finance:  
For help with filings reviewed by the Division of Corporation Finance, contact the Office 
of Information Technology in the Division of Corporation Finance at (202) 551-3600.  
Division of Trading and Markets 
For help with short sale filings, contact the Office of Interpretation and Guidance in the 
Division of Trading and Markets inquiry line: (202) 551-5777.  
Division of Investment Management:  
For help with Form 13-F, call the IM Chief Counsel inquiry line: (202) 551-6865.  
For help with Form N-SAR or Form 24F-2, call the N-SAR/24F-2 inquiry line: (202) 
551-6703.  
For help with investment company filings (except Forms 13-F, N-SAR and 24F-2), call 
the IM EDGAR inquiry line: (202) 551-6989.  
For questions concerning post-acceptance corrections and withdrawals, first please 
read our notice, “IM EDGAR Post-Acceptance Corrections” on the Information for 
EDGAR Filers web page (http://www.sec.gov/info/edgar.shtml
).  
For questions concerning series and classes (contracts), first read our notice, “Series 
and Class (Contract) Notice and FAQ’s,” on the Information for EDGAR Filers web 
page (http://www.sec.gov/info/edgar.shtml
).  
2.4  EDGAR Gateway and Websites  
The SEC maintains a number of websites and URLs to support the filing process. As we have 
developed more sites and URLs, it has become more complicated for filers to find the correct 
location for any single activity. To alleviate this problem, we developed the EDGAR Gateway to 
act as an interface between all EDGAR websites and URLs. By choosing the link that describes 
what you want to do, you can connect to the correct resource to accomplish your task. You can 
reach the EDGAR Gateway by using the following URL:   
http://www.portal.edgarfiling.sec.gov
You can use links on this URL to access the websites or URLs. If you only remember one 
EDGAR website, this is the one to remember. The other EDGAR websites and/or URLs as well 
as their uses are as follows:  
URL
Name 
https://www.edgarfiling.sec.gov
EDGAR Filing Website  
Transmit EDGARLink Templates  
Transmit XFDL Filer-Constructed Forms  
Updates of Entity Information  
EDGAR Filer Manual (Volume II) 
2-8 
March 2009 
Filing Status and E-mail Notifications 
Return Copy Retrieval  
Download EDGARLink Application  
Download EDGARLink templates and fee rate table 
https://www.onlineforms.edgarfiling.sec.gov
EDGAR OnlineForms/XML Website  
Prepare and transmit Ownership filings  
Prepare and transmit Form D Filings  
Transmit XML Filer-Constructed Submissions  
Updates of Entity Information  
Filing Status and E-mail Notifications  
Return Copy Retrieval  
Download EDGARLite templates  
https://www.filermanagement.edgarfiling.sec.gov/
EDGAR Filer Management Website  
Apply for EDGAR Access (New)  
Generate Access Codes (New/Replacement) 
Update Passphrase 
Convert Paper Only Filer to Electronic Filer  
EDGAR Access for New Serial Companies  
Download the Filer Manual  
http://www.edgarcompany.sec.gov
EDGAR Company Database  
Public Access to company information  
http://www.sec.gov
SEC’s Public Website 
Access to filings  
Information on Existing Rules  
Information on Proposed Rules  
Download the Filer Manual 
Frequently Asked Questions  
Download Filer-Constructed Technical  
Specifications 
Please note that there may be more than one URL or website to help you with a single task. For 
example, there are two URLs where you can change entity data and download the Filer Manual. 
Please be very careful in linking to the websites. Some are preceded by https: and you will not be 
allowed access to a secure site without this designator. You should use the Favorites feature built 
into Internet Explorer to store the URLs for the sites you use frequently. 
Documents you may be interested
Documents you may be interested